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诚实信用原则在我国民事诉讼中的运用

肖文


　　程序公正是实体公正的前提和基础，公正与效率是二十一世纪人民法院的主题，人类社会也将步入典型的信用时代。古语云：人无信不立。诚实守信是现代公民立足社会的道德基石，公民要像呵护自己的眼睛一样恪守自己的信用，将诚实守信作为自己的生存理念。目前，水资源等自然资源的危机问题已经引起社会的广泛关注，然而，某些无形的道德资源尤其是信用资源的匮乏问题却令人堪忧。依我之见，“信用“可能是时下中国人最稀缺的一种道德性资源，中国实际上正面临着几乎整个社会都陷入一种集体性信用危机的尴尬局面，因而警惕信用危机、强化信用意识和倡导信用至上实属当务之急。
　　（一）诚实信用原则在我国民事诉讼中适用的必要性。诚实信用是市场经济活动中形成的道德规则，是一种信守承诺的责任感，它要求人们在市场活动中讲究信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益和社会利益的前提下追求自己的利益。市场经济其实是最为典型的信用经济，信用堪称市场经济真正的道德基石。在这个竞争激烈的现代社会，信用已经成为每个人立足社会不可缺的“无形资本“，恪守信用乃是每个人应当具有的生存理念之一。人或许可以没有信仰，却不可没有信用，没有信仰的人是凡俗的，而不讲信用的人则是“丑陋“的。在这个道德失重的“无根的年代“，人们似乎已经对充斥在周遭的坑蒙拐骗习以为常，现在在一些地方搭讪着贩卖假文凭、假证件的现象已经成为一道城市风景线。我并非漠视善良、纯朴等中华民族源远流长的传统美德，只是想正视和反思“坑蒙拐骗“甚至“坑熟“成为不少中国人生财之道这一现实。要从根本上解决社会的信用危机问题，除了重视以崇尚“信用至上“为核心理念的道德说教之外，更为重要的还是应当建构维护信用的制度，无形的信用有赖于制度这一有形屏障的呵护。信用问题并不局限于消费信贷之类的经济领域，信用的重要性在法治领域同样不容忽视，作为一种社会病的信用危机也早已侵入法治领域，法院裁判文书之所以“执行难“，与被执行人不讲信用、不自觉履行相应的义务有很大的关联。难怪西方司法界人士往往对中国法院“执行难“问题感到匪夷所思，在他们看来，当事人自觉履行已生效的裁判文书的义务是毋庸置疑的，否则将使自己置于丧失信用的尴尬境地。对于笃信“信用高于一切“这一常识性理念的大多数西方人而言，恐怕没有比丧失信用这一赖以生存和发展的无形资本更为糟糕的了。然而，在我们国家，不少“债务人“往往比“债权人“还理直气壮、悠闲自在，为讨债磨破嘴皮跑断腿的债权人有时甚至要对债务人提出的要求百依百顺，生怕得罪了对方可能出现“竹篮子打水一场空“的后果。这种咄咄怪事也从一侧面折射出整个社会的信用意识何等匮乏。同样法律授予当事人诉权，意在其权利遭到侵害时得以寻求法律救济，但在司法实践中，不乏有当事人滥用诉权，违反诉讼目的，恶意诉讼，将没有法律上的直接利害关系人列为被告，或起诉在程序上是合法的，但在实体上没有胜诉证据，纠缠法院和相对方当事人，从而造成不必要的人力和财力的浪费，均是对诚实信用原则的违反。在私法领域，尤其是在民法的债权理论中，诚实信用原则占据着很重要的位置。权利的行使和义务的履行，必须基于诚实信用原则为之，这是民法对权利义务实现所作的要求。诚实信用原则最先是在民法的债权法中得到肯定，但是到了后来已经不分公法和私法，不分实体法和程序法，而适用于不同的法律领域，并成为高层次的理念为人们所信奉和遵循。在民事诉讼领域适用诚实信用原则，是随着社会的发展逐步完成的，在法律社会化的演变过程中，诚实信用原则作为民事诉讼法的基本原理得以接受并最终确定下来。诚实信用原则已经渗透到诉讼的各个民事诉讼程序之中，不仅在审判程序，就是在执行程序、破产程序等，法官都在积极地、频繁地适用诚实信用原则以解决新产生的复杂纠纷及法律问题。在民事诉讼立法方面，各国对诚实信用原则相关的真实义务作了具体的规定。随着社会的发展，许多国家的法院在民事诉讼实践中逐渐扩大了诚实信用原则的适用范围。
　　（二）我国民事诉讼中适用诚实信用原则的依据。第一、适用诚实信用原则使公法和私法能够相互弥补。在相互依存的社会关系中，人们之间的权益冲突和纠纷的发生，最终的解决要依靠国家以公法即民事诉讼的方式来达成。诚实信用作为道德规范，当它被私法吸收和确立为私法原则后，对私法的机能起到很大的弥补作用。随着社会的发展，公法也逐渐借助私法确立的诚实信用原则来弥补自身的某些不足。民事诉讼法是国家以审判权的方式介入民事纠纷，并由法院代表国家对当事人之间的民事纠纷作出权威判断，使得民事纠纷的解决完全变成由国家进行审判的公法关系，可见，为私法所采用的诚实信用原则对公法的补充作用是显而易见的。第二、扩大法官的审判裁量权。在私法领域导入道德规范，是为了弥补法律功能的不足。但是，道德规范的法律化过程中，固然需要具体化为操作性很强的具体条文，也需要伸缩性很大且适应性更强的原则性条款。作为指导性原则，诚实信用原则自然为法官扩大裁量权，应付新类型案件和层出不穷的法律问题提供了扩权运作的手段。第三、确保判决效力的需要。我国民事诉讼法并未明确规定判决的既判力。既判力的根据在于确保国家的审判权威，保障当事人在民事诉讼中的辩论机会、攻击防御机会，最终使他们服从于在充分程序保障下的审判结果。诚实信用原则在程序中，将直接约束当事人行使诉讼权利的时间、方式以及内容。当事人既然不能遵守诚实信用原则，就要对此承担责任，其表现就是应对判决既判力的尊重。
　　（三）诚实信用原则在民事诉讼中适用的主体对象。诚实信用原则的适用基础在于民事诉讼程序中当事人之间和当事人与法院之间存在诉讼法律关系为基础。在这些关系中，诚实信用原则的适用范围是相当广泛的。诚实信用原则适用于民事诉讼法律关系的各个主体。首先，是课以当事人以附随义务的机能，例如对事实等的说明义务。其次，阻止滥用权利的机能。再次，是基于不可能期待对权利加以限制的机能。当事人在民事诉讼中，不能实施矛盾的诉讼行为。例如，在举证责任的分配上，当事人之间必须相互负担相应的义务，如不得妨碍对方的举证等。如果当事人懈怠履行义务，法院基于法律安定性的要求，可以课以当事人以一定的责任。另外，判断是否适用诚实信用原则，其权限无疑属于法院院。而且，滥用诉讼权利，也应包括当事人与法院形成的审判法律关系中的诉讼权利。因此，诚实信用原则适用于民事诉讼法律关系的各个主体。
　　（四）诚实信用原则在民事诉讼中适用形态。第一、排除不正当形成的诉讼状态。当事人为了个人自己的利益，恶意利用法律漏洞，或者不当地妨碍对方当事人有效地实施诉讼行为，从而形成有利于自己损害他人利益的诉讼状态时，对方当事人对此可以提出异议，法院也可以根据诚实信用原则否定一方当事人已经恶意实施的诉讼行为。例如，为了争取有利于自己的审判管辖法院，故意变更义务履行地或修改合同履行地等。在我国民事司法实践中，一些法院基于地方保护主义，不当地利用职权，或者故意规避法律规定，制造出一些不正常的诉讼状态，通过乱列第三人扩大管辖权的范围，也是对诚实信用原则的背弃和违反，应予以排除。第二、诉讼上的禁反言。主要是防止一方当事人以及诉讼参与人之间出现前后互相矛盾的诉讼行为，从而损害对方当事人的利益。例如，在诉讼进行中，在程序内或者程序外，一方当事人先实施了一定的行为（先行行为），令对方当事人对自己的行为深信不疑并实施了诉讼行为后，已实施先行行为的当事人一方又作出与先行行为矛盾的行为（后行行为）时，就有可能会危害后实施行为的当事人。如果该矛盾行为会侵害对方当事人的利益，法院可以根据诚实信用原则否定后行的矛盾行为。再如，一方当事人基于某事实提起诉讼，并极力证明事实的存在后，对方当事人在肯定该事实存在的同时，也基于该事实提起别的诉讼请求，并极力作了举证，但先起诉者竟然一百八十度大转弯，否认了原来主张的事实，这是明显违反诚实信用原则的。第三、诉讼上权利的失效。当事人一方懈怠行使诉讼权利，长期没有行使的表示和实施相应的行为，致使对方当事人以为已经不会再行使，而实施了一定的诉讼行为时，方开始行使该项权利，并导致对方利益受到损害的行为，应作为违反诚实信用原则予以否定。第四、诉讼权利滥用的禁止。诉讼当事人没有正当理由加以行使民事诉讼法赋予的权利，意图拖延诉讼，或者阻挠诉讼的进行。例如，滥用程序异议权、回避申请权，或者在诉讼进行过程中，不当地提出证据，或者在诉讼程序将要结束时，要求传唤新的证人等等，法院可以引用诚实信用原则予以制止。总之，法官判案，依靠的是事实根据。在民事诉讼中，除特殊情况外，依据谁主张、谁举证的原则，判明事实的依据主要来自当事人，为了诉讼的顺利进行和保护当事人的权益，将法院从繁重的讼累中解放出来，不应允许当事人基于恶意目的，故意作虚假陈述，以迟延诉讼，或依投机心理获取胜诉结果。因此，我国民事诉讼制度在不断完善的过程中，应注意吸收世界各国的先进学说和立法经验，制定符合我国国情的诉讼上的诚实信用原则。
湖北省襄樊市人民政府


襄樊市城市管理局、襄樊市城市管理行政执法局职能配置、内设机构和人员编制规定
(2004/02/09)

根据中共襄樊市委、襄樊市人民政府《关于改革城市管理体制建立长效管理机制的意见》（襄发［2003］24号）和襄办发［2003］37号文件精神，组建襄樊市城市管理行政执法局，与市城市管理局合署办公，加挂市城市管理监察支队牌子，实行三块牌子，一套班子的体制，为市政府组成部门，负责全市城市市容环境卫生管理和全市城市管理综合行政执法工作。

一、职能调整

（一）城市道路临时占用和城市道路挖掘的审批、许可管理职能移交市建设委员会。

（二）城市公共客运、城市出租汽车和人力客运三轮车行业管理职能移交市交通局。

（三）将市容环境卫生管理、城市绿化管理、市政管理、规划管理、环境保护管理、工商行政管理、公安交通管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权全部或部分移交市城市管理行政执法局。

二、主要职责

（一）贯彻执行国家、省关于城市管理及城市管理综合行政执法的法律、法规、规章和政策，研究起草全市城市管理综合行政执法的规范性文件及相关的政策、措施、规定，研究制订全市城市管理和城市管理综合行政执法工作中长期规划和年度计划，经批准后组织实施。

（二）负责全市市容管理工作。依据国家、省有关法规和规章，制定城市市容市貌管理标准，组织检查、督办各城区、开发区落实；负责对户外广告设置地点、外型的核准和监督管理，组织实施市直市政公用设施户外广告媒体经营权的有偿出让；负责对损害城市环境、容貌和形象的行为实施监督管理；负责城区道路设置的停车场（市区临时停车场、临时市场）的管理工作。

（三）负责全市环境卫生管理工作。依据国家、省有关法规和规章，制定全市环卫规划和工作标准，组织检查督办各城区、开发区落实，负责垃圾处理场的建设与管理；负责环卫企业资质管理。

（四）根据国务院和省政府授权，行使下列行政处罚权：（1）行使市容环境卫生管理方面的法律、法规、规章规定的行政处罚权，强制拆除不符合城市容貌标准、环境卫生标准的建筑物或者设施。（2）行使城市绿化管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权。（3）行使市政管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权。（4）行使城市规划管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权。（5）行使环境保护管理方面法律、法规、规章规定的对社会生活噪声污染、建筑施工噪声污染的行政处罚权；对饮食服务业油烟污染的行政处罚权；对在人口集中地区焚烧产生有毒有害烟尘和恶臭气体物质的行政处罚权。（6）行使工商行政管理方面法律、法规、规章规定的对无照商贩的行政处罚权。（7）行使公安交通管理方面法律、法规、规章规定的对侵占道路行为的行政处罚权。

（五）负责全市城市管理行政执法的统一指挥和组织协调；负责城市管理行政执法督察；负责市区集中统一执法和跨区综合执法活动的组织实施；负责市区城市管理行政执法重要案件的查处工作；负责城市管理行政执法队伍的建设、城市管理行政执法人员的资格管理和执法人员业务培训、考核、录用（聘用）、检查评比；负责各城区、开发区城市管理行政执法局党政正职的考察和任免工作。

（六）负责城市管理110联动信息服务工作，组织、检查、督办市民投诉的落实。

（七）负责会同市财政部门编制城市管理和城市管理行政执法工作的年度资金计划并组织实施；根据工作考核情况核拨城区、开发区行政执法人员工作经费；负责统一配发各城区、开发区行政执法装备；负责督促行政处罚款罚缴分离制度的执行。

（八）负责全市城市管理和城市管理行政执法工作信息统计工作。

（九）履行省、市人民政府规定的其他职责。

三、机构设置

（一）内设机构

根据职责，市城市管理局、市城市管理行政执法局内设5个职能科室：

1、办公室

负责局机关政务工作的协调和对外联络、接待工作；负责组织贯彻落实局机关各项行政规章制度；负责会议的组织与协调，草拟重要文稿；负责局行政公文的审查把关工作；负责文书、文印、印鉴、机要、保密和文件档案管理工作；负责局系统信息工作、年鉴编辑和大事记起草与组织工作；负责组织处理人民群众来信来访、办理人大建议和政协提案；负责局系统新闻宣传和综合调研工作；负责编制城市管理和城市管理行政执法工作年度资金计划并组织实施，核拨市区行政执法人员工作经费并实施监督管理；负责行政执法装备管理工作；负责局机关财务和机关车辆管理工作；完成局领导交办的其它工作任务。

2、行政执法科

负责制定市区城市管理行政执法工作计划并组织实施，具体负责相对集中的市容环境卫生、城市绿化、市政管理、工商行政管理、公安交通管理、城市规划和环境保护方面行政执法活动的统一指挥、指导和组织协调；负责组织、协调、督办上述七个方面的市区集中统一执法、跨区综合执法和专项执法活动，组织查处上述七个方面的大案、要案和社会影响较大的重要案件；负责与相关行政管理部门的协调和信息沟通；完成局领导交办的其它工作任务。

3、法规与执法督察科

负责城市管理行政执法工作规范性文件的起草、审查和报批工作；负责城市管理行政执法系统的法制建设；负责管辖范围内行政复议案件的受理、审理工作；负责行政诉讼工作；负责城市管理行政执法文书的制定、印制、编号和发放工作；负责城市管理重要案件行政处罚案件的审查和受委托执法单位行政处罚案件的审核工作；负责组织城市管理行政执法人员的队容风纪进行纠察；负责对城市管理行政处罚案件的办理进行监督、检查；负责受理和查处社会各界对城市管理行政执法工作的举报；负责处理与城市管理行政执法工作有关的投诉；负责市区行政执法工作考核；完成局领导交办的其它工作任务。

4、市容环卫管理办公室

负责制定市容市貌标准；负责对损害城市环境、容貌和形象的行为实行监督管理；负责组织协调、督办、检查城市环境、立面容貌的综合整治工作；负责对户外广告设置地点及外型核准的审定工作，负责对户外广告的监督管理；负责对县（市）、区市容管理的组织协调、监督检查、考核评比工作；负责制定全市环卫规划和工作标准，组织检查督办各城区、开发区落实；负责垃圾处理场的建设与管理；负责环卫企业资质管理；完成局领导交办的其它工作任务。

5、人事教育科

负责城管执法系统的政治思想教育和党建工作，开展并指导城管执法精神文明建设工作；负责组织安排理论学习和宣传工作、管理统战工作，研究制定全系统人事工作的规章制度和改革办法；负责局机关公务员和局属单位及各城区、开发区城市管理行政执法局党政正职的干部录用、调配、任免、奖惩与考核工作；按照上级人事、编制管理的有关规定，负责局机关及所属单位的人事调配管理；指导管理局机关、直属单位的劳动工资；管理直属单位各类技术职称改革和评聘工作；负责局机关和直属单位人员进出有关手续办理工作；负责管理大中专毕业生分配和军队转业干部、士兵的安置工作；负责普法教育工作；负责城市管理行政执法人员的教育培训工作；完成局领导交办的其它工作任务。

（二）直属机构

成立襄樊市城市管理行政执法督察大队，为市城市管理行政执法局管理的副县级行政执法机构，设立城市管理110联动信息指挥中心，与市城市管理行政执法督察大队合署办公，两块牌子，一套班子。主要负责全市城市管理行政执法督察、跨区综合行政执法、快速反应、大要案的查处和城管信息收集、处理、反馈工作。

纪检监察机构按有关规定设置。

四、人员编制和领导职数

（一）市城市管理局、市城市管理行政执法局机关行政编制25名。其中：局长1名，副局长3名，纪检组长1名；市容环卫管理办公室主任1名（副县级）；正科级领导职数7名（含市容环卫管理办公室副主任2名），副科级领导职数4名。

设立机关离退休人员工作科，人员编制3名。其中：科级领导职数1名。

（二）市、区（开发区）核定行政执法专项编制200名。先期下达150名专项编制，人员编制分解如下：

市城市管理行政执法督察大队行政执法人员专项编制20名，其中：大队长1名，副大队长2名。

襄城区城市管理行政执法人员专项编制35名。

樊城区城市管理行政执法人员专项编制75名。

高新技术产业开发区城市管理行政执法专项编制10名。

汽车产业开发区城市管理行政执法人员专项编制7名。

鱼梁洲开发区城市管理行政执法人员专项编制3名。

原城建监察支队事业编制予以收回。

五、其他事项

1、城区、开发区执法机构设置和人员编制分解由各城区、开发区报市编委审批。

2、按照人随事走的原则，从市城市管理局调整10名在编在职在岗的机关工作人员到市建设委员会。

3、自该方案批复之日起，原《襄樊市城市管理局职能配置、内设机构和人员编制规定》（襄政办发［2002］74号）予以废止。