进出口农作物种子（苗）管理暂行办法
农业部
进出口农作物种子（苗）管理暂行办法
（一九九七年三月二十八日农业部发布）
第一章 总 则
第一条 为了进一步贯彻有关种子管理法规，加强种质资源管理，促进我国农作物种子（苗）的对外贸易与合作与交流，特制定本办法。
第二条 本办法中进出口农作物种子（苗）（以下简称农作物种子）包括从国（境）外引进和向国（境）外提供研究用种质资源（以下简称进出口种质资源）、进出口生产用种子。
进出口生产用种子包括试验用种子、大田用商品种子和对外制种用种子。
第三条 从事进出口生产用种子业务和向国（境）外提供种质资源的单位应当具备中国法人资格。禁止个人从事进出口生产用种子业务和向国（境）外提供种质资源。
进出口大田用商品种子，应当具有与其进出口种子类别相符的种子生产、经营权及进出口权；没有进出口权的，由农业部指定的具有农作物种子进出口权的单位代理。
第二章 进出口种质资源的管理
第四条 向国（境）外提供种质资源，按照作物种质资源分类目录管理。属于“有条件对外交换的”和“可以对外交换的”种质资源由省级农业行政主管部门审核，送交中国农业科学院作物品种资源研究所（以下简称品资所），品资所征得农业部同意后办理审批手续；属于“不能对外交换的”和未进行国家统一编号的种质资源不准向国（境）外提供，特殊情况需要提供的，由品资所审核，报农业部审批。
引进种质资源的单位和个人，应当向品资所登记，并附适量种子供保存和利用。
第五条 对外提供种质资源的申请和审批：
（一）向国（境）外提供种质资源的单位，向审核单位提出申请，按规定的格式及要求填写《对外交流农作物种质资源申请表》（见附件一），提交向国（境）外提供种质资源的有关情况说明。审核单位同意后，报审批单位审批。
（二）审批单位审批同意的，由品资所统一开具《对外交流农作物种质资源准许证》（见附件二），加盖“农业部对外交流农作物种质资源审批专用章”。对外提供种质资源的单位，持《对外交流农作物种质资源准许证》到植物检疫机构办理检疫审批手续。《对外交流农作物种质资源准许证》作为海关放行的依据。
第三章 进出口生产用种子的管理
第六条 进出口生产用种子，由所在地省级农业行政主管部门审核，农业部审批。
第七条 进口试验用种子应坚持少而精的原则。每个进口品种，种子以10亩播量，苗木以100株为限。
第八条 进口试验用种子应在国家或省（自治区、直辖市）农作物品种审定委员会的统一安排指导下进行种植试验。
第九条 申请进口大田用商品种子，应符合下列条件：
（一）品种应当经国家或省级农作物品种审定委员会审定通过，国内暂时没有开展审定工作而生产上又急需的农作物种类品种，应当提交至少2个生育周期的引种试验报告。
（二）种子质量应当达到国家标准或行业标准；对没有国家标准或行业标准的，可以在合同中约定或参考有关国际标准。
第十条 从事进口大田用商品种子业务的单位应当在每年8月底以前将下一年度进口种子计划上报所在省级农业行政主管部门，由省级农业行政主管部门审核汇总后于10月底前报农业部。
第十一条 进口对外制种用种子，不受本办法第九条限制，但繁殖的种子不得在国内销售。
第十二条 国家鼓励种子出口，但列入种质资源“不对外交换的”和未进行国家统一编号的品种及杂交作物亲本种子原则上不允许出口。特殊情况，报经农业部批准。
第十三条 进出口生产用种子的申请和审批：
（一）进出口单位向审核单位提出申请，按规定的格式及要求填写《进（出）口农作物种子（苗）审批表》（见附件三），提交进出口种子品种说明；
办理进出口对外制种用种子，应提交对外制种合同（或协议书）；
办理进出口大田用商品种子，应提交《种子经营许可证》、《营业执照》和通过品种审定、达到质量标准及种子进出口权的有关证明文件。
审核单位同意后，报审批机关审批。
（二）经审批机关审批同意，加盖“中华人民共和国农业部进出口农作物种子审批专用章”。种子进出口单位，持有效《进出口农作物种子（苗）审批表》批件到植物检疫机构办理检疫审批手续。进口农作物种子办理免税手续的，由农业部出具《动植物苗种进口免税审批证明》（见附件四），作为海关免税放行的依据。
第四章 进出口农作物种子管理的监督
第十四条 品资所应当在每季度开始的第一个月10日前，将上一季度进出口种质资源审批情况报农业部；每年1月10日前向农业部报上一年度工作总结。
第十五条 农业行政主管部门和有关部门工作人员违反本办法规定办理进出口审核、审批或检疫审批的，由本单位或上级机关给予行政处分；构成犯罪的，交由司法机关追究其刑事责任。
第五章 附 则
第十六条 《进出口农作物种子（苗）审批表》、《动植物苗种进口免税审批证明》由农业部统一印制；《对外交流农作物种质资源申请表》、《对外交流农作物种质资源准许证》由农业部委托品资所统一印制。
第十七条 《对外交流农作物种质资源申请表》、《进出口农作物种子（苗）审批表》的有效期为6个月，《动植物苗种进口免税审批证明》、《对外交流农作物种质资源准许证》的有效期为3个月。超过有效期限或需要改变进出口种子的品种、数量、进出口国家或地区的，均需重新办理审批手续。
第十八条 进出口农作物种子应办理植物检疫手续，具体办法按《中华人民共和国进出境动植物检疫法》、《中华人民共和国进出境动植物检疫法实施条例》、《植物检疫条例》、《国外引种检疫审批管理办法》及有关植物检疫规章规定办理。
第十九条 本办法由农业部负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起施行。
附件一：对外交流农作物种质资源申请表
有效期： 年 月 日至 年 月 日 编号：（199 ）第 号
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|申请单位（章）| | 法定代表人 | |
|--------------|------------------------------------------------------------------------|
|地 址| |
|--------------|------------------------------------------------------------------------|
|邮 政 编 码| | 电话号码 | |
|--------------|--------------------------|------------|------------------------------|
|接 受 国 家| | 出境口岸 | |
|--------------|------------------------------------------------------------------------|
|对外交流原因 | |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
| 申请对外交流农作物种质资源清单 |
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| 作物种类 | 品种名称 | 类 别 | 重量（克） | 国家编号 | 地方编号 |
|------------|------------|------------|--------------|------------|----------------|
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
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续表
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|审校单位意见： |审批单位意见： |
| | |
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| 负责人： | 审批人： |
| 经办人： | 经办人： |
| 年 月 日（盖章） | 年 月 日（盖章） |
| | |
| | |
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附件二：对外交流农作物种质资源准许证
有效期： 年 月 日至 年 月 日 编号：（199 ）第 号
植物检疫机构、海关：
经审查批准，同意------------------------------------------经由------------------------市出境，
向----------------------国------------------------------交流----------------------------用的农作物种质
资源------------------件，共重--------------------克（公斤），其中包括--------------------------
种作物种质----------------------------------------等--------------------------------个品种（详见
----------------------号申请表）。
请予办理检疫、放行手续。
年 月 日
（审批专用章）
附件三：进（出）口农作物种子（苗）审批表
有效期： 年 月 日至 年 月 日 编号：（199 ）第 号
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| 申请单位（章） | |法定代表人| |
|------------------|--------------------------------------|--------------------------------|
| 地 址 | |邮政编码| |
|------------------|------------------------------------------------------------------------|第
| 电话号码 | | 进（出）口口岸 | |一
|------------------|------------------------------------------------------------------------|联
| 代理单位（章） | |电话号码| |
|------------------|----------------------------------------|--------|--------------------|审
| 地 址 | |邮政编码| |批
|------------------|------------------------------------------------------------------------|机
| 出（进）口单位 | | 出（进）口国家 | |关
|--------------------------------------------------------------------------------------------|留
| 进（出）口种子| 中文名称 | |存
| |----------------|--------------------------------------------------------|
| 作物种类 | 拉丁学名 | |
|----------------|--------------------------------------------------------------------------|
| 品种名称 |数量（公斤）|质 量|用 途| 计划种植地区 | 外汇单价（美元／公斤） |
|----------------|------------|------|------|----------------|--------------------------|
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
|----------------|--------------------------------------------------------------------------|
|总外汇额（美元）| |人民币金额（元）| |
|------------------------------------------|------------------------------------------------|
|审核单位意见： |农业部审批意见： |
| | |
| | |
| 负责人： | 审批人： |
| 经办人： | 经办人： |
| 年 月 日（盖章） | 年 月 日（审批专用章） |
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注：1．进（出）口农作物种子的用途分为试验、对外制种、大田生产。
2．本表一式四联，审批机关、审核单位、植物检疫审批机构、申请单位各执一联，字迹清楚，涂改无
效。
附件四：动植物苗种进口免税审批证明
有效期： 年 月 日至 年 月 日 编号：（199 ）第 号
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| 申请单位 | |
|--------------------|----------------------------------------------------------------|
| 地 址 | |
|--------------------|----------------------------------------------------------------|
| 邮政编码 | | 电话号码 | | 进口口岸 | |
|--------------------|------------------------------------------|------------|------|
| 进口代理单位 | | 进口国家 | |第
|--------------------------------------------------------------------------------------|一
| 物种（品种）名称 | | | | |联
|------------------------------------|类 别|单 位|数 量| 备 注 |
| 中文名称 | 拉丁学名或英文名称 | | | | |海
|------------|----------------------|------|------|------|------------------------|关
| | | | | | |留
|------------|----------------------|------|------|------|------------------------|存
| | | | | | |
|------------|----------------------|------|------|------|------------------------|
| | | | | | |
|------------|----------------------|------|------|------|------------------------|
| | | | | | |
|------------|----------------------|--------------|--------------------------------|
| 总外汇额 | | | |
| | | 人民币（元）| |
| （美元） | | | |
|------------------------------------|------------------------------------------------|
|业务主管部门： |审批机关： |
| | |
| | |
| 经办人： | |
| 年 月 日（盖章） | 年 月 日（盖章） |
|------------------------------------|------------------------------------------------|
|海关批注 |备注 |
| | |
| | |
| | |
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中华人民共和国农业部监制
摘要：当前大量重大环境污染事故罪行为得不到及时制裁，受害者的合法权益得不到有效的救济，这种状况与我国传统的刑法因果关系理论在环境污染犯罪中的适用困境不无关系。因此，本文笔者在介绍传统刑法因果关系理论并阐述其在重大环境污染事故犯罪的适用困境的基础上，着重介绍新兴的刑法因果关系理论，提出我国应在重大环境污染事故犯罪中适用因果关系推定原则。
关键词：环境；环境污染；因果关系推定理论
重大环境污染事故罪，是指违反国家规定，向大地、水体、大气排放、倾倒或者处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他危险废物，造成重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者人身伤亡的严重后果的行为。对于这种犯罪来说，成立犯罪既遂要求行为造成一定的结果，因此，要追究行为人的刑事贵任必须确定行为与结果之间存在因果关系。
一、传统的重大环境污染事故犯罪因果关系理论
1、英美法系国家的刑法因果关系理论
英美法系是判例法系，它是通过具体的判例来总结其因果关系判定的原则，主要可以概括为双层次因果关系说。所谓“双层次”，就是把刑法中的因果关系分为两个层次进行考察，即事实上的原因和法律上的原因。其中，事实上的原因是刑法因果关系成立的前提，法律上的原因是刑法因果关系成立的关键。
事实上的因果关系是指“客观存在于外界之中的先行为与后结果之间的引起与被引起的联系[1]”，这种联系是客观的，与人们的主观认识及法律规定没有任何联系。事实上因果关系的判定方法用“but-for”公式来表达，即如果没有行为人的行为就没有危害结果时，则行为人的行为就是危害结果发生的事实上的原因，可见这一层次因果关系的判断与大陆法系国家的条件说存在相似之处。事实上因果关系的判定没有对原因与条件进行区分，单纯采用“but-for”方法来判断因果关系容易扩大刑法的惩处范围。
为了弥补事实上的因果关系的缺陷，学界提出了法律上的因果关系学说。它是指以事实上的因果关系的成立为前提，从事实原因中筛选出“能够被法律认为应当让行为人对所产生的危害结果承担责任的原因[2]”作为追究行为人刑事责任的客观基础。行为人刑事责任的客观基础。对于如何筛选出具有法律价值的原因，英美法系国家有“近因说”、“预见说”、“刑罚功能说”及“政策说”等代表性观点。应该说这些学说在评判具有法律价值的原因时都存在着一些缺陷与不足，近因说对近因的判定缺乏统一的认识，必然会引发司法实践的争议；预见说以行为人的主观认识为标准来评判法律原因，不但否定了因果关系理论研究的意义，而且混淆了因果关系与主观罪过的区分；刑罚功能说从刑事责任出发来考察法律原因，本末倒置，将刑法因果关系的认定与刑事责任混为一谈；政策说以抽象、易变的政策为标准来认定法律原因增加了司法实践的困难。但同时我们应该看到双层次因果关系说从事实原因与法律原因两个层次来考察因果关系，“为刑法因果关系的正确解决提供了基础[3]”，为我们进行刑法因果关系理论的研究提供了正确的思路。
2、大陆法系国家的刑法因果关系理论
大陆法系国家十分注重对法律问题进行深入系统的理论研究和探讨。对刑法中的因果关系理论研究也不例外，它形成了条件说、原因说和相当因果关系说三种具有代表性的学说，具体而言：
（1）条件说
条件说是最早出现的并且至今仍在一定程度上影响着司法实践的学说。该学说立足于逻辑上的因果关系，认为在行为与结果之间，如果存在“如无前者，即无后者” 的关系，就成立刑法上的因果关系，也就是说，一切行为，只要在逻辑上是结果产生的必要条件的，则就都是结果产生的原因，并且各行为的作用相同，没有原因力上的差别，因此也称“全条件同价值说”。从条件说的内涵我们可以看到该说在判断刑法因果关系的问题上具有直观、全面、客观的鲜明特点。该说的采用不仅有利于人们迅速地从纷繁复杂的原因体系中除去非必要性的因素，同时又不遗漏本应受到刑罚惩处的犯罪行为人，保障准确地认定因果关系链条，还有利于有效地避免主观因素介入因果关系的判断，保障因果关系判断的客观性。但另一方面，该说也存在着明显的缺陷与不足，一是条件说扩大了刑法的考察范围。该说依照本来是确定自然科学、物理学的因果关系的标准来理解刑法上的因果关系，把危害结果产生的一切条件都当作法律上的原因，在一定程度上忽视了刑法因果关系的特点，扩大了刑罚的适用范围；二是条件说的评价是片面的。条件说不考虑各个行为对危害结果产生的作用不同，无论行为人实施行为的危害程度大小，在确定刑事责任时都一视同仁，导致行为人之间的不公平。尽管条件说存在着不足与缺陷，但不能以此抹杀了该说在刑法因果关系理论发展中的重要作用，要认识到大陆法系国家因果关系理论的其他学说都是以条件说为基础，经由一定的修正、限制产生的。
（2）原因说
针对条件说存在的种种缺陷，原因说在一定程度上避免了条件说不适当地扩大刑事责任的适用范围，因此该说又称为“限制性条件说”。原因说的核心是严格区分原因和条件，主张在众多的导致结果发生的条件中，只有其中起特别重要作用的一个条件才是刑法上的原因，才是刑法追究的对象，而其他的条件只是单纯性的条件。至于采用什么标准来判断这一个起特别重要作用的条件，不同的学者依据不同的标准提出了不同的学说，主要有“直接原因说”、“最终原因说”、“最有力原因说”、“决定原因说”、“必生原因说”等等，但是这些学说所提出的标准都比较模糊而难以把握，这是原因说的一大缺陷。此外，原因说忽视了现实中因果关系的复杂性和多样性，只承认一个原因，将“多因一果”的情形排除在外是极不科学的。
因此，尽管原因说克服了条件说不适当地扩大刑事责任的弊端，在刑法因果关系理论的发展中具有积极的意义，但现在并没有多少人去坚持了。
（3）相当因果关系说
相当因果关系说与原因说一样也是为了限制条件说而提出来的，因此又称为“相当条件说”。相当因果关系说的核心内容是，要判断引起结果发生的数个条件行为与结果之间是否存在因果关系，必须立足于社会经验法则的考虑，也就是说从一般人在社会生活中的经验、智识加以判断，只有具有发生结果的相当性的条件才是刑法上的原因。“相当性”的判断是相当因果关系说的关键。依据判断“相当性”的标准的不同，相当因果关系理论又存在以下三种观点:第一，主观的相当因果关系说。此说认为，应当以行为人行为时所认识或者能认识的事实为标准，判断行为与结果之间有没有刑法上的因果关系。主观说不考虑社会一般人的认识能力，完全以行为人的主观认识能力为标准，确定刑法因果关系之有无，使得“把一般人能够认识，但行为人没有认识的事情排除在评价的范围之外，致使因果关系的评价范围过于狭窄[4]。”第二，客观的相当因果关系说。此说认为，应当以一般人对行为时存在的客观事实及行为后会发生的危害结果能否预见为标准来判断因果关系。凡是一般人能预见的就存在刑法上的因果关系，反之就不存在因果关系。针对此说，有学者指出了其适用上的风险，“在大陆法系国家，案件审理全由法官进行，虽然他们从广义上讲也是社会普通成员的组成者，但毕竟是具有法律专业背景的人，与社会普通成员毕竟有所不同，如果处理不好，很容易助长法官的自由擅断[5]”。另外，笔者认为从一般人不能预见而行为人能够预见的情况来考虑，客观说也会形成不合理的责任评价。例如在环境污染犯罪中，由于污染行为的实施者通常拥有排他的知识垄断特权，受害者和第三者甚至国家是被排除在外的，这时如果还要按照客观说的标准来认定因果关系，则不但会使污染者逃脱法律的制裁，甚至还会促使一些人以此为屏障故意实施污染行为。第三，折中的相当因果关系说。此说“立足于行为之时(行为者的立场)，以一般人在通常情况下能知道或者能预见、并且以行为人在具体情形下能知道或者能预见的特别情形为基础[6]”来判断刑法因果关系的有无。也就是说，对于行为时存在的客观事实及行为后会发生的危害结果，凡是一般人能知道或者能预见行的，不论行为人是否预见，都认为存在刑法因果关系；即使是一般人不能预见，但行为人能预见的也认为存在刑法因果关系。对相当性的判断，笔者认为折中说是较为合理的。
相当因果关系说在限制条件说的基础上，以一般的社会经验法则为判断因果关系有无的标准，克服了原因说以自然科学之力为判断标准的不足，并且不排除“多因一果”情形的存在，因而得到广泛的赞同，在理论上较为流行，目前已经成为大陆法系国家刑法因果关系理论的主流学说。我国台湾地区在理论和实践中也奉行此种学说。
3、我国传统的刑法因果关系理论
我国因果关系理论受前苏联有关理论的影响，与哲学的联系十分紧密，长期拘泥于偶然因果关系与必然因果关系之争。必然因果关系的理论根据是哲学上的因果关系的定义，这是由毕昂特科夫斯基教授提出的。必然因果关系说认为，刑法上的因果关系是行为与结果之间内在的、本质的、必然的联系。偶然因果关系说是由库德里亚夫采夫最早提出的，他认为:“不论人的行为与社会危害结果之间的因果关系是必然的还是偶然的，任何犯罪的行为都将导致承担责任。”。[7]这种观点对于认定污染环境犯罪的因果关系是非常困难的。
因此，无论是英美法系国家的双层次因果关系说，还是大陆法系国家的相当因果关系说，抑或是我国的刑法因果关系说，这些传统的刑法因果关系理论在因果关系的判定上都是由因至果的证明思路，即因果关系的成立需要控诉方证明危害结果确实是由行为人的危害行为所造成的，这种证明要以自然科学法则为基础，通常情况下需要经历大量的、复杂的、严密的证明历程。这种传统的因果关系认定在普通犯罪中适用无可非议，但对于污染行为所造成的危害具有流动性、广泛性、持续性和综合性等特点，其对生命、财产和周围生态环境造成的危害有时并不是立即出现的重大环境污染事故犯罪来说，要以传统的因果关系理论来认定该种犯罪的因果关系是十分困难的。在当前严峻的环境污染情况下，我们必须适用对传统的因果关系理论有所创新，从而适应现实需要，达到惩罚和预防重大环境污染事故犯罪的刑罚目的。
二、新兴的重大环境污染事故犯罪因果关系理论
针对传统刑法因果关系理论在判断环境污染犯罪因果关系中的困境，国内许多学者认为应当将环境民事侵权救济领域中的因果关系理论引入刑法，通过因果关系推定的方法以降低刑法因果关系的证明度。重大环境污染事故犯罪因果关系推定原则的内容主要包括在“疫学因果关系说”、“间接反证说”及“盖然性说”理论中。
1、疫学因果关系说
疫学因果关系说是指疫学上可能考虑的若干因素，利用统计的方法分析各因素与疾病间关系,把联系紧密的因素作为判断因果关系的根本因素。疫学因果关系说因研究方法不同可分为记述性疫因学、分析性疫因学、试验性疫因学三种,而且在实践运用中可借鉴动物疫学与植物疫学。
