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广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府令（第250号）



《深圳市行政电子监察工作规定》已经2013年5月22日市政府第五届八十五次常务会议通过，现予发布，自2013年7月1日起施行。




　　市长 许勤

　　2013年6月9日




　　深圳市行政电子监察工作规定

　　第一条 为规范行政电子监察工作，加强行政监督，促进廉政建设，改善行政管理，根据《中华人民共和国行政监察法》等有关法律、法规、规章的规定，结合实际，制定本规定。

　　第二条 本市监察机关运用行政电子监察（以下简称电子监察）系统，按照设定的监察规则和监察点，对行政机关及其工作人员的履职情况进行监察的活动适用本规定。

　　本规定所称电子监察系统，是指监察机关运用现代信息技术采集、分析行政事项办理数据，对行政机关及其工作人员的履职情况进行监察的网上工作平台。

　　第三条 电子监察工作，应当遵循电子监控与人工监督检查相结合、纠偏纠错与制度建设相结合的原则。

　　第四条 市监察机关统筹、指导全市电子监察工作。

　　各区监察机关负责本区域内的电子监察工作。

　　监察机关应当指定专门机构、配备专职人员开展电子监察工作。

　　第五条 监察机关依法对下列行政事项实施电子监察：

　　（一）行政审批程序、目录执行情况；

　　（二）行政执法的实施情况；

　　（三）政府信息公开及信息资源共享的实施情况；

　　（四）财政性资金的管理使用情况；

　　（五）政府投资项目、建设工程招标投标、土地出让、政府采购的实施情况；

　　（六）其他应当实施电子监察的行政事项。

　　第六条 电子监察系统建设应当纳入全市电子政务建设规划，按照统筹规划、资源共享、信息公开和保障安全的要求开展。

　　第七条 市监察机关统筹电子监察系统的建设工作，发改、信息、财政、审计、保密等部门按照各自职责做好电子监察系统建设的相关工作。

　　第八条 监察机关可以通过以下方式建设电子监察系统：

　　（一）建设电子监察系统与行政机关的行政事项业务信息系统直接对接，或者通过市政务信息资源共享交换平台对接；

　　（二）在行政机关的行政事项业务信息系统中，设置监察功能模块；

　　（三）根据现代信息技术发展和行政监察工作需要采用的其他方式。

　　监察机关应当为做好技术对接工作提供必要的技术支持。

　　第九条 监察机关拟纳入电子监察的行政事项（以下简称电子监察事项），需要建设电子监察系统的，按照本市政府投资项目建设管理的有关规定执行。

　　行政机关对拟纳入的电子监察事项，应当按照行政事项法治化、规范化的要求，梳理电子监察事项运行管理制度，依法编制事权目录、明确实施条件、规范运行程序；电子监察事项涉及多个管理部门的，由主办部门会同其他部门负责编制。

　　电子监察事项及其运行管理制度的梳理和规范情况，作为电子监察项目可行性研究的重要内容。

　　第十条 监察机关应当依据行政机关梳理的行政事项运行管理制度确定电子监察规则，依据行政事项运行的权限、条件、方式、程序、时限等履行职责的要素确定电子监察点。

　　第十一条 行政机关应当按照电子监察系统建设的要求，将有关行政事项纳入电子监察，并做好本单位行政事项业务信息系统与电子监察系统的技术对接工作，或者配合监察功能模块建设等工作。

　　第十二条 行政机关行政事项业务信息系统应当真实、完整、准确、及时向电子监察系统传送行政事项办理数据。

　　第十三条 监察机关应当建立健全电子监察日常管理制度，加强监督检查、系统运行维护、数据管理和信息安全保障工作。

　　第十四条 监察机关可以通过电子监察系统对临近办结时限尚未办结的电子监察事项向行政机关及其工作人员发出催办提示。

　　行政机关及其工作人员不得以未收到催办提示为由推诿责任。

　　第十五条 监察机关应当对电子监察系统实时发现的违规问题，通过系统直接向行政机关反馈，要求作出解释和说明，或者责令停止违规行为。

　　第十六条 监察机关在行政电子监察工作中，发现下列情形的，应当进行核查：

　　（一）电子监察系统自动监测到涉嫌违规情形的；

　　（二）电子监察系统对行政机关办事窗口进行视频监控监测到涉嫌违规情形的；

　　（三）对电子监察事项进行人工监督检查发现涉嫌违规情形的；

　　（四）公民、法人或者其他组织通过行政电子监察系统举报、投诉的；

　　（五）其他应当开展核查的情形。

　　前款所称违规情形，是指违反法律、法规、规章、规范性文件及其他有关规定，需要追究行政过错责任的行为。

　　第十七条 监察机关在核查中有权采取下列措施：

　　（一）要求行政机关及其工作人员提供与电子监察事项有关的文件、资料、财务账目及其他有关材料，进行查阅或者予以复制；

　　（二）要求行政机关及其工作人员就电子监察事项涉及的问题作出解释和说明。

　　第十八条 监察机关应当十个工作日内完成核查工作；情况复杂的，经监察机关负责人批准，可以延长十个工作日。

　　第十九条 监察机关核查结束后应当及时向行政机关反馈核查结果。核查认定为违规的，应当书面反馈结果。行政机关对核查结果有异议的，可以自收到核查结果之日起五个工作日内提出书面异议申请，监察机关应当进行复查并自收到异议申请之日起十个工作日内作出书面回复。

　　第二十条 监察机关经核查确认行政机关存在违规行为的，应当责令行政机关限期整改，并按照绩效评价有关规定，扣减其绩效评价分值；需要追究行政责任的，按有关法律、法规、规章规定的程序办理；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

　　第二十一条 监察机关在电子监察工作中发现行政机关需要完善廉政、勤政制度等情形的，应当及时提出监察建议，行政机关无正当理由，应当采纳并反馈整改情况。

　　第二十二条 监察机关可以对行政机关办理电子监察事项的工作进行绩效评价，评价结果作为政府绩效管理的重要内容。

　　第二十三条 监察机关应当将开展电子监察工作的情况定期向同级政府报告，综合分析监察事项的运行情况，提出改善行政管理，促进廉政建设的对策和建议。

　　第二十四条 行政机关及其工作人员有下列情形之一的，由监察机关责令限期改正，按照绩效评价的有关规定，扣减单位的绩效评价分值；限期未予整改的，依法追究行政责任：

　　（一）不按本规定要求将行政事项纳入电子监察的；

　　（二）不如实完整填录电子监察事项办理数据的；

　　（三）不实时传送电子监察事项办理数据的；

　　（四）不按本规定配合建设电子监察系统的；

　　（五）不配合监察机关开展核查工作的；

　　（六）其他违反本规定情形的。

　　第二十五条 监察机关及其工作人员在开展电子监察工作中，不履行职责或者不正确履行职责的，依法追究行政责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。

　　第二十六条 对法律法规授权的具有公共事务管理职能的组织及其从事公务的人员和行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织及其从事公务的人员的电子监察活动适用本规定。

　　第二十七条 本规定自2013年7月1日起施行。


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令第45号


《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》已经2007年4月30日中国证券监督管理委员会第204次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。


中国证券监督管理委员会主席：尚福林

二○○七年五月十八日


中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法



第一条 为维护证券市场正常秩序，保护投资者合法权益，有效打击证券违法行为，依据《中华人民共和国证券法》第一百八十条第七项，制订本办法。

第二条 限制证券买卖是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，对被调查事件当事人受限账户的证券买卖行为采取的限制措施。

限制证券买卖措施由中国证监会调查部门（以下简称调查部门）具体实施。

第三条　受限账户包括被调查事件当事人及其实际控制的资金账户、证券账户和与当事人有关的其他账户。

与当事人有关的其他账户包括：

（一）有资金往来的；

（二）资金存取人为相同人员或机构的；

（三）交易代理人为相同人员或机构的；

（四）有转托管或交叉指定关系的；

（五）有抵押关系的；

（六）受同一监管协议控制的；

（七）下挂同一个或多个股东账户的；

（八）属同一控制人控制的；

（九）调查部门通过调查认定的其他情况。

第四条　限制证券买卖措施包括：

（一）不得买入指定交易品种，但允许卖出；
（二）不得卖出指定交易品种，但允许买入；
（三）不得买入和卖出指定交易品种；

（四）不得办理转托管或撤销指定交易；
（五）调查部门认为应采取的其他限制措施。

第五条　调查部门限制证券买卖的时间不得超过15个交易日。案情复杂的，经批准可延长15个交易日。　

第六条　调查部门实施本措施，应当制作《限制／解除限制证券买卖申请书》，经法律部门审核，报中国证监会主要负责人批准。　

第七条　《限制／解除限制证券买卖申请书》应当载明以下事项：

（一）案由；

（二）受限账户的基本情况；

（三）采取限制／解除限制措施的原因；

（四）采取限制／解除限制措施的法律依据；

（五）限制措施的主要内容，包括受限账户名称、代码、限制品种、限制方式和限制期限。

同时，应当附带下列材料：

（一）证明调查部门正在对被调查事件当事人的证券违法行为进行调查的材料；

（二）证明受限账户基本情况的材料；

（三）证明受限账户符合本办法第三条规定的材料；

（四）调查部门认为受限账户符合采取限制／解除限制措施的原因的证据。

《限制／解除限制证券买卖申请书》应当经调查部门主要负责人签字批准、加盖公章。

第八条　实施限制证券买卖措施，调查部门应当向证券交易所、证券登记结算公司、证券经营机构等协助实施限制证券买卖的机构发出《限制／解除限制证券买卖通知书》。　

第九条　《限制／解除限制证券买卖通知书》应当载明以下事项：　

（一）实施依据；

（二）受限账户；

（三）限制方式；

（四）限制品种；

（五）限制期限；

（六）协助执行单位。

第十条　协助实施限制证券买卖的机构应当按要求及时、有效地执行限制措施。限制期满，应及时解除。　

第十一条　调查部门应将实施限制证券买卖措施的情况通知当事人或托管受限账户的证券经营机构。

当事人有权申请复议。复议期间，限制证券买卖措施不停止执行。

第十二条 限制期限届满前，需解除限制证券买卖措施的，经中国证监会主要负责人批准，可予以解除。　

第十三条　根据需要，有关部门可对限制证券买卖情况予以公告。　

第十四条　协助实施限制证券买卖的机构未按要求及时、有效地执行限制措施，依有关法规追究责任。

第十五条　调查部门未按规定程序实施限制证券买卖措施的，将依法追究责任。　

第十六条　本办法自公布之日起施行。