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中国证券监督管理委员会


关于发布《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》的通知

证监发[2001]54号

　　为进一步完善发行审核委员会工作制度，更好地在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，根据有关法律、法规，我会制定了《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》，现予发布，自发布之日起施行。



二00一年四月四日


中国证券监督管理委员会股票发行审核
委员会工作程序执行指导意见


　　为进一步规范中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会（以下称发审委）的工作，更好地在发审委工作中贯彻公开、公平、公正原则，根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》（以下称条例），制定本指导意见。

　　一、发审会议前的准备工作

　　（一）中国证券监督管理委员会有关职能部门（以下称“有关职能部门”）负责发审委关于首次公开发行股票发行审核工作会议、上市公司发行新股发行审核工作会议（以下称“发审会议”）的准备工作，主要包括确定发审会议日期、安排上会审核的发行申请人（以下称“公司”）、安排和通知出席会议的发审委委员、向发审委委员送达发行申请材料和初审报告（以下称“审核材料”）等。

　　（二）为保证发审委委员在发审会议上有足够的时间对审核材料进行讨论，每次发审会议最多审核四家公司的发行申请。

　　（三）当值发审委委员小组参加发审会议的委员达不到法定最低开会人数时，可临时向其他发审委委员小组商请委员，直到参加发审会议的发审委委员人数达到规定人数，但组成的临时发审委委员小组中至少要有法律、会计专家各一名。

　　（四）如果当值发审委委员小组组长、副组长不能出席会议，有关职能部门将安排其它发审委委员小组出席会议。

　　（五）对第一次发审会议没有通过的公司进行复审，应安排没有参加第一次审核的委员出席会议，但应推举一至二位委员参加复审的讨论，不参加表决。对上次发审会议暂缓表决的公司进行再审，须安排原参加审核的委员出席会议。若原出席委员人数不能达到5人以上（含5人），则本次发审会议不对该公司申请进行审核。

　　（六）有关职能部门按上述规定轮流确定发审委委员小组并通知出席发审会议的发审委委员。

　　（七）有关职能部门至少在召开发审会议前的5个工作日，将审核材料送交参会的发审委委员并请委员或其指定人员签收，外地委员可以采取委员本人认可的材料送达方式。

　　（八）如已确定出席会议的发审委委员临时不能出席会议，需在会议召开前至少一个工作日通知有关职能部门，并以书面形式说明原因和已完成的审核内容及形成的审核意见。有关职能部门将及时安排其他委员出席会议并将审核材料、不能出席会议委员的书面审核意见送交参会委员。如出席会议的委员不能达到规定的人数，则会议延期。

　　（九）公司应出具保证不与发审委委员私下接触的承诺函。对未出具承诺函的公司，发审会议将不审核其发行申请。

　　（十）发审委委员如受到发行申请人的干扰或威胁，有权要求中国证监会对有关公司进行调查并在调查结果未明确之前，不将公司的发行申请提交发审会议审核。

　　（十一）有关职能部门的工作人员应严格遵守证券监管部门的有关保密规定，不得泄露参加发审会议委员的名单。

　　二、发审会议的程序

　　（一）发审委委员及有关职能部门的工作人员必须准时出席会议。发审委委员如因特殊原因在会议召开前决定不出席会议，可能导致有关职能部门没有足够时间安排其他委员出席的，应及时通知有关职能部门，并将不能出席的原因、对审核材料的审核意见和投票意见书面送交发审委委员小组组长，并委托该组长代其发表意见及投票。书面委托书、书面审核意见及书面投票结果交有关职能部门存档。

　　（二）在会议预定开始时间半小时后，出席会议的发审委委员仍不能达到法定开会人数的，且应到而未到的发审委委员事先未通知有关职能部门，也未提交书面意见并委托组长代为投票的，可取消该次会议。未出席的委员应向有关职能部门书面说明未出席会议的原因。

　　（三）发审委委员填写本人是否与发行申请单位、与发行有关的中介机构或者有关人员私下接触或接受馈赠的说明，并将说明交有关职能部门存档。

　　（四）发审委委员到齐后或达到法定人数后，召集人（组长或副组长）宣布会议开始并主持会议。

　　（五）会议议程如下：
　　1、召集人宣布会议纪律与程序。
　　2、有关职能部门初审人员向发审委委员报告审核情况。
　　3、召集人请发审委委员发表审核意见。
　　4、发审委委员分别发表审核意见。发审委委员提出的审核意见应当明确、具体，表述准确、清晰。
　　5、初审人员回答发审委委员提出的问题。发审委委员应对初审人员的回答是否充分明确表态。
　　6、有关职能部门工作人员记录会议内容，包括委员发表的所有审核意见、工作建议等。
　　7、在发审委委员对复审公司形成审核意见之前，请公司的有关负责人或其代表（不超过三人）到会向委员陈述公司的情况、回答委员提出的问题。每家公司陈述时间一般不少于十分钟。
　　8、召集人总结发审委委员的主要审核意见，形成本次发审会议对公司发行申请的审核意见。
　　9、发审委委员审核会议记录及审核意见记录后，在会议记录及审核意见记录上签名。
　　10、有关职能部门初审人员在审核意见上签名。
　　11、发审委委员认为公司存在尚未明确的可能构成发行障碍的问题，经出席会议的半数以上委员同意，可以根据有关规定对公司的发行申请暂缓表决。
　　12、发审委会议一般应经过充分讨论，形成共识后进行投票表决。小组无法取得共识的，组长可决定或应委员要求采用无记名方式投票表决。在投票之前，应对本次会议所提出的需要关注的问题是否构成公司发行的障碍进行充分讨论。委员投弃权票时原则上应说明原因。
　　13、工作人员记录会议决议，统计投票结果。
　　14、召集人在全部投票结束后宣布投票表决结果。同意票数达到出席会议发审委委员人数的2/3即为通过；同意票数未能达到出席会议委员人数的2/3，即为不通过。但初次上会审核的，同意票数未能达到出席委员人数的2/3，其余均为弃权票的，可视同为暂缓表决。
　　15、如有第一次表决未获通过的公司，原审核小组发审委委员选出一至二名代表出席该公司复审的发审会，并确定该委员代表本次发审会向复审发审会陈述的内容，但不参加复审的表决。
　　16、发审委委员在本次发审会议最终表决结果单上签名。
　　17、发审会后，委员和有关工作人员不得透露参加发审会议委员的姓名、讨论内容、表决票数以及其他有关情况。

　　三、附则

　　（一）发审会议表决通过的首次公开发行股票的公司，如果在财务会计资料有效期内未能发行股票，公司应当补充新的财务会计资料和其他信息并修订招股说明书，有关职能部门初审后提请发审会议重新审核表决。

　　（二）发审会议表决通过的公司，如果再出现可能影响发审委委员判断的重大变化，公司应重新提交股票发行申报材料，有关职能部门初审后提请发审会议重新审核表决。

　　（三）本办法自发布之日起施行。

　　附：公司保证不与发审委委员接触的承诺函参考格式



附

公司保证不与发审委委员接触的承诺函参考格式


本公司＿＿＿＿＿＿＿＿＿向中国证监会承诺：


　　一、 在发审委委员审核本公司的发行申请材料期间，本公司保证不与发审委委员直接或间接进行接触，也不直接或间接地向发审委委员提供馈赠。

　　二、 本公司保证不以任何形式对发审委委员独立审核本公司的发行申请材料进行干预或影响其作出独立判断。

　　三、 公司向发审会议陈述时，本公司保证不涉及与发行审核无关的内容。

　　四、 若本公司存在以上行为，本公司将撤消本次发行申请或者中国证监会可以暂缓或终止将本公司的发审材料提交发审会议审核。



　　承诺人：　　　　　　　　　　股份有限公司（加盖公章）



　　此项承诺于　　年　　月　　日在 　　　　（地点）作出。


海南省三亚市人民政府


三亚市人民政府关于印发三亚市进一步加强事业单位人事调配工作有关规定的通知



三府〔2008〕183号



各镇人民政府，各区管委会，市政府直属各单位:


　　《三亚市关于进一步加强事业单位人事事调配工作的有关规定》已经市政府五届第24第24期常务会议讨论通过。现印发给你们，请遵照执行。


二ＯＯ八年七月二十九日


三亚市关于进一步加强事业单位人事调配工作的有关规定



　　为了进一步深化我市事业单位人事制度改革，规范事业单位人事调配工作，更好地为三亚经济建设和社会发展服务，根据国家人事部《事业单位公开招聘人员暂行规定》（人事部第6号令）、《关于印发＜事业单位岗位设置管理试行办法＞的通知》（国人部发［2006］70号）、《海南省事业单位新进人员招聘办法》（琼人劳保［2005］57号）和《海南省关于事业单位岗位设置管理的实施意见》（琼人劳保［2007］214号）的有关规定，结合我市实际，制定本规定。


　　一、事业单位招聘及调配专业技术人员、管理人员和工勤人员适用本规定。党政机关和参照公务员法管理的事业单位具有公务员资格的人员除外。


　　二、公开招聘及人员调配要坚持德才兼备的用人标准，贯彻公开、平等、竞争、择优的原则。


　　三、人事劳动保障部门是政府所属事业单位进行公开招聘及人员调配工作的主管机关，具体负责对事业单位公开招聘及人员调配工作进行指导、监督和管理。


　　四、市政府所属事业单位岗位设置实行核准制度，依据单位的规模、级别、职责和工作需要按不同比例给予设置岗位职数，按岗聘人。其岗位设置方案经主管部门审核后，须报市人事劳动保障部门核准。


　　五、经批准新设立的事业机构和已经实行聘用制的事业单位必须按编进人。凡缺编进人，除单位领导和政策性安置的人员外，原则上应在本市范围内公开招聘。部分紧缺、专业性强的岗位可面向全省或全国公开招聘。公开招聘办法详见《三亚市事业单位公开招聘人员暂行办法》。


　　六、用人单位因工作需要从市外调入的人员，须具备以下条件：（一）男年龄在45周岁以下，女年龄在40周岁以下；（二）在教学、科研和其它专业技术岗位的，须具有中级以上专业技术职称；（三）属紧缺人才的，须具有副高以上专业技术职称，年龄可放宽到男50周岁，女45周岁。


　　有下列情形之一的人员，不得调动：（一）见习期未满或因其他原因尚未转正的；（二）正在接受立案侦查、立案侦查（调查）或审查，尚未作出结论的；（三）上级有关部门有其他规定的。


　　七、市内流动和市外调入人员须严格按照以下程序办理：（一）调入申请。用人单位根据岗位条件要求对拟调入人员进行严格考核，符合条件的，确定为拟调入人选，报主管部门同意后，按人事管理权限上报组织人事劳动保障部门。（二）组织人事劳动保障部门审核。组织人事劳动保障部门收到拟调入人员申请材料后，经审核同意，向编制部门提出用编意见；（三）编制岗位审核。编制部门审核用人单位的编制及岗位情况，符合规定的出具《编制控岗卡》。属增加财政全额拨款的拟调入人员，须请示市编委领导批准。（四）办理调配。取得《编制控岗卡》后，按人事管理权限办理相关调动手续，确定工资标准，属财政拨款的通知财政部门办理发放工资等相关手续。（五）编制备案。完成人事调动后，持调入单位的《机构编制管理证》及《三亚市行政事业单位编制备案表》到市编制部门办理入编或备案。


　　八、市内工作人员调出市外须按照以下程序办理：（1）填写干部（工人）调动审批表。（2）调出、调入单位签署意见，如有主管部门的须经主管部门同意。（3）经调入地组织人事劳动部门同意并向调出地发干部（工人）商调函。（4）调出地组织人事劳动部门按人事管理权限核准同意后，即办理人事档案转移、开具行政介绍信以及工资转移等相关手续。


　　九、部队随军家属在部队内部就业，经人事劳动保障部门审核申报材料，符合条件的给予办理用工备案手续；外地调入的随军家属，必须凭驻军师级以上政治机关批准的随军审批报告方可按程序办理调入手续。


　　十、用人单位必须严格执行规定。凡是未按规定程序办理的单位和个人，组织、人事劳动保障、编制和财政等部门不予受理。


　　十一、市外调入国有企业人员可参照上述规定执行。


　　十二、本规定由市人事劳动保障部门负责解释，自发文之日起执行。